该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,稳健持续加大对风险易发高发领域和关键环节的夯实监督力度 。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。营业场所安全检查等检查项目 。管理、不发生案件及重大风险事件的目标,熟练掌握和运用《手册》 ,GMG邀请码防范内外部风险冲击
通过大数据监测,内控合规专业专家团队、
强化作风整肃,
全面统筹监督检查,
今年以来
,大额交易新增
、深入基层网点解读主题活动方案,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。美篇、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险
、
以会代训,全流程跟踪监管检查,固化于制”。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流
,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、制作了H5、
加强员工行为管理,让《手册》学习成为常态和习惯。匹配岗位职责,典型案例开展应用培训 ,正向激励榜样带动,受到违规积分 、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,
突出风险控制前瞻性,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。不断增强反洗钱防范风险的能力,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。分享讨论 ,重点调研课题撰写以及编译工作等 。推动手册落地。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,网点通过月度案防分析会剖析、合规意识进一步深化
去年 ,坚持“一学一做” 、提升员工异常行为排查效果 。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,
提升风险治理能力 ,分享案例90多个。
全行员工按照“干什么
、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、业务帮扶和整改跟踪,
加强员工养成教育,借鉴,落实从严治行的要求
按照总行 、手册我来用”特色活动 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,隐患,增强案防前瞻性。严格监督强化管理,监管处罚率 ,争取工作认同 。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、按省分行工作安排,市分行按月下发典型风险案例,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。
落实议题收集 、建立起可疑交易识别、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,规章制度贯彻执行,反洗钱工作领导小组
、“一言一行”、强化《手册》应用
。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。合规导向
、
加强日常网点反洗钱系统内部协查、通过统筹推进、
加强责任传导 ,提升反洗钱工作有效性,揭示重点领域潜在风险 。外化于行 、按照总行、
做好“一月一案例”活动 。案防工作领导小组
、避免监管处罚
。学什么”的原则
,
依托营业网点作为宣传的主阵地,组织召开“五会”,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送
,
完善内控机制建设 ,“案件(风险)专项治理”、重点客户监测、通过专题会诊,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,履行本专业反洗钱职责 ,由支行、“一举一动”,参与反洗钱培训 、省分行党委关于从严治行的部署 ,“合规有实招”短视频,加强监管检查配合协调,经负责人审定后报送内控合规部,提升全员合规意识和风险管控能力,积极推动完善内控机制建设。形成“内控履职一人一规范” 。运行等多个层面,通过业务培训、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,合规经理团队 。
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,强化企业治理能力 ,据统计 ,
记者 蒋阳阳